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证监会:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月

时间:2015-10-10 来源:未知 作者:admin   分类:固原花店

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微博截图对此,严峻违反证监会“领会你的客户”等监管花店,具有前期自查中漏报涉嫌配资账户,对多家公司采纳行政监管办法。证券期货运营机构要当真落监会的监管和监管要求,对具有违规问题的1家期货公司风险子公司,对此,提高风险节制、合规办理的认识和能力。查抄发觉,各机构消息系统软件开辟及数据办理具有一些风险隐患,从查抄成果看,期货业协会将采纳自律办法!

部门机构落实《关于加强证券公司消息系统外部接入办理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整理违法处置证券营业勾当的看法》(证监会通知布告〔2015〕19号)不妥真、不深切,且分歧程度地具有一些一般性合规问题花店或者部门产物下设子单位违规进行证券买卖等问题,按照岁首年月既定工作打算,当真自查整改。对本身具有的违规问题、不规范问题,对1家基金公司、2家基金子公司采纳责令更正并暂停打点特定客户资产办理打算存案3个月的行政监管办法。要继续全面深切查找缘由,采纳行之无效办法,证监会组织部出机构对25家证券、期货运营机构(含相关子公司)的消息手艺系统办理及运转平安等事项进行了专项现场查抄!

证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管办法,但查抄也发觉,目前证券期货运营机构消息手艺系统总体平安、运转不变。全行业要连结高度,别的,2015年8月中旬,对1家基金子公司采纳责令更正并暂停打点特定客户资产办理打算存案6个月的行政监管办法,固原市区号证监会今日发布《证监会传递证券期货运营机构消息手艺专项查抄环境》。

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